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最高人民法院 最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释

发布时间: 2018-07-12 15:50:49

 最高人民法院  最高人民检察院

关于办理利用未公开信息交易刑事案件

适用法律若干问题的解释

(2018年(nian)9月(yue)10日最高人民法院审判委员会(hui)第1748次会(hui)议(yi)、

2018年11月30日(ri)最高人民检(jian)察(cha)院第十(shi)三届(jie)检(jian)察(cha)委员会

第十次会议通过(guo),自2019年7月1日(ri)起(qi)施行)

法释〔2019〕10号

  为依(yi)法惩治(zhi)证(zheng)券(quan)(quan)(quan)、期货犯罪,维护证(zheng)券(quan)(quan)(quan)、期货市场管(guan)理秩序,促进证(zheng)券(quan)(quan)(quan)、期货市场稳定健康发展,保护投资(zi)者合(he)法权益,根据《中华人民共和国刑(xing)法》《中华人民共和国刑(xing)事诉讼法》的规定,现(xian)就办(ban)理利(li)用未公开信息交易刑(xing)事案件适用法律的若干问题解(jie)释如(ru)下:

  第(di)一条(tiao) 刑法第(di)一百八十条(tiao)第(di)四款(kuan)规定的(de)“内幕信(xin)息以(yi)外的(de)其(qi)他未公开的(de)信(xin)息”,包(bao)括下列信(xin)息:

  (一)证券(quan)、期货(huo)的(de)投资(zi)决策、交易执(zhi)行信(xin)息;

  (二)证券持仓数量(liang)及变化(hua)、资金数量(liang)及变化(hua)、交(jiao)易动向信(xin)息;

  (三)其他(ta)可能影响证券、期货交易(yi)活(huo)动的信息。

  第(di)二条(tiao) 内幕信(xin)息(xi)(xi)以外的(de)其他(ta)未(wei)公开的(de)信(xin)息(xi)(xi)难以认(ren)定的(de),司法机关可以在有(you)关行(xing)政主(监)管部门的(de)认(ren)定意见的(de)基础上,根据(ju)案件事(shi)实和法律(lv)规定作出认(ren)定。

  第(di)(di)三(san)条(tiao) 刑法第(di)(di)一百八十(shi)条(tiao)第(di)(di)四款规(gui)定(ding)的(de)“违反规(gui)定(ding)”,是(shi)指违反法律、行政(zheng)法规(gui)、部(bu)门(men)规(gui)章、全国性行业(ye)规(gui)范有(you)关(guan)证券、期货未公开信息(xi)保护的(de)规(gui)定(ding),以(yi)及行为人所(suo)在的(de)金融(rong)机(ji)构(gou)有(you)关(guan)信息(xi)保密、禁止(zhi)(zhi)交(jiao)易(yi)、禁止(zhi)(zhi)利益(yi)输送等规(gui)定(ding)。

  第(di)四条(tiao) 刑法第(di)一百八十条(tiao)第(di)四款规定(ding)的行为人“明示(shi)、暗(an)示(shi)他(ta)人从事相关交(jiao)易(yi)活动”,应当综合以下方面进行认定(ding):

  (一)行(xing)为人(ren)具有获取(qu)未公开信息(xi)的职务(wu)便利;

  (二(er))行为人(ren)获取(qu)未公(gong)开信息的(de)初始(shi)时(shi)间与他(ta)人(ren)从事(shi)相关(guan)交易活动的(de)初始(shi)时(shi)间具有(you)关(guan)联性;

  (三)行为人与他人之间具有(you)亲友关系、利益关联、交易终端关联等关联关系;

  (四(si))他(ta)人从事相(xiang)关交易(yi)的证(zheng)券、期(qi)货(huo)品种(zhong)(zhong)、交易(yi)时间与未公开信息(xi)所涉证(zheng)券、期(qi)货(huo)品种(zhong)(zhong)、交易(yi)时间等(deng)方面(mian)基本一致;

  (五)他人从事(shi)的(de)相关(guan)交(jiao)易活动明显不具有符合(he)交(jiao)易习惯、专业判断等正当理由;

  (六) 行为人对(dui)明(ming)示、暗示他人从(cong)事相关交易(yi)活动没有合理(li)解释。

  第(di)五条(tiao) 利(li)用(yong)未公开(kai)信(xin)息交(jiao)易,具(ju)有下列情(qing)(qing)形之一的,应当认定为刑法第(di)一百(bai)八十条(tiao)第(di)四款(kuan)规定的“情(qing)(qing)节严重”:

  (一)违法所(suo)得(de)数(shu)额(e)在一百万元以上的;

  (二)二年内三次以(yi)上利用(yong)未(wei)公开信息交(jiao)易的;

  (三)明(ming)示(shi)(shi)、暗示(shi)(shi)三人(ren)以上从事相(xiang)关交(jiao)易活动的。

  第(di)六条 利用(yong)未公开信(xin)息交易(yi),违(wei)法所得数额(e)在五(wu)(wu)十万(wan)元以(yi)(yi)上,或者(zhe)证券交易(yi)成交额(e)在五(wu)(wu)百万(wan)元以(yi)(yi)上,或者(zhe)期货交易(yi)占用(yong)保证金数额(e)在一百万(wan)元以(yi)(yi)上,具有下列情(qing)形之一的,应当认定(ding)为刑(xing)法第(di)一百八十条第(di)四款规定(ding)的“情(qing)节严重”:

  (一)以出售或者变相(xiang)出售未公开信息等方式,明示、暗示他人(ren)从事相(xiang)关(guan)交易(yi)活(huo)动的;

  (二)因证券、期货犯罪行为受过刑事追究的;

  (三)二年内因(yin)证券、期货(huo)违法(fa)行为受过行政处罚(fa)的;

  (四(si))造成恶劣社会影响或者其他严(yan)重后(hou)果(guo)的。

  第(di)(di)七条 刑法(fa)第(di)(di)一(yi)百八十条第(di)(di)四款(kuan)规(gui)定的(de)“依(yi)照第(di)(di)一(yi)款(kuan)的(de)规(gui)定处罚”,包括(kuo)该条第(di)(di)一(yi)款(kuan)关于“情(qing)节特别严重”的(de)规(gui)定。

  利用未(wei)公(gong)开信息(xi)交易,违法所得数(shu)额在一千万元以上的,应当认(ren)定为“情(qing)节特别严(yan)重”。

  违法所得(de)数(shu)额(e)(e)在五百(bai)万(wan)元以上(shang),或(huo)者证(zheng)券交易成交额(e)(e)在五千(qian)万(wan)元以上(shang),或(huo)者期货交易占(zhan)用保证(zheng)金数(shu)额(e)(e)在一千(qian)万(wan)元以上(shang),具有本解(jie)释第六条规定的四(si)种(zhong)情(qing)形(xing)之(zhi)一的,应当认定为“情(qing)节(jie)特别严(yan)重”。

  第八(ba)条 二次以上利用未(wei)公开信息(xi)交易,依法应予行政处理(li)或者(zhe)刑事处理(li)而(er)未(wei)经处理(li)的,相关交易数额或者(zhe)违(wei)法所得数额累计计算。

  第九条 本(ben)解(jie)释所(suo)称“违法所(suo)得”,是指行为人(ren)利(li)用未公开信(xin)息从事与(yu)该信(xin)息相关(guan)的证券、期货交易活(huo)动所(suo)获(huo)利(li)益或者避(bi)免的损失。

  行(xing)为人(ren)明示、暗(an)示他人(ren)利用未公开信息从事相关交(jiao)易活(huo)动,被(bei)明示、暗(an)示人(ren)员从事相关交(jiao)易活(huo)动所获利益或者避免的损失,应(ying)当(dang)认(ren)定为“违法所得”。

  第十条 行为人未实际从事与未公开信息相关的(de)证券、期货(huo)交(jiao)易活(huo)(huo)动的(de),其(qi)罚金数额按照被明示、暗示人员从事相关交(jiao)易活(huo)(huo)动的(de)违法所得(de)计(ji)算。

  第(di)十一条 符合(he)本解释(shi)第(di)五条、第(di)六条规定的标准,行(xing)为(wei)人如实供述犯罪事实,认罪悔罪,并积极配(pei)合(he)调(diao)查,退(tui)缴违法所得的,可(ke)以从轻处罚(fa)(fa);其中犯罪情节轻微的,可(ke)以依(yi)法不起(qi)诉或(huo)者免予刑(xing)事处罚(fa)(fa)。

  符合刑事诉(su)(su)讼法规定的(de)认(ren)罪认(ren)罚从(cong)宽适用范围和(he)条件的(de),依照刑事诉(su)(su)讼法的(de)规定处理。

  第十二条 本解释自(zi)2019年(nian)7月1日起施行。

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